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「金鹰基金网站」特殊时期券商如何展业?证监会刚刚定调,开户见证人员可戴口罩,投行尽调可采用视频访谈

「金鹰基金网站」特殊时期券商如何展业?证监会刚刚定调,开户见证人员可戴口罩,投行尽调可采用视频访谈

  疫情防控之下,许多现场业务以创新方式开展。

  证监会刚刚以答记者问的方式明确,采用视频见证开户时,见证人员可以全程佩戴口罩开展见证工作,以防范交叉传染风险,同时,为落实账户实名制的法定要求,投资者需在不佩戴口罩的情形下进行视频交互,以便证券公司有效识别其身份。

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  同时,针对投行保荐承销业务,中国证券业协会明确,尽职调查建议考虑以视频访谈等有效的非现场核查手段替代现场核查,原则上不安排一对多现场路演,承销机构应加强簿记现场管理,包括但不限于纸质、录音、电子和视频等并存档备查,见证律师可选择线上视频连线或查阅监控摄像资料等方式进行见证并出具法律意见书。

  非现场开户,见证人员可佩带口罩

  疫情防控期间,证券公司主要采用非现场视频见证开户的方式为投资者提供证券账户开立服务。近期有部分证券公司反映,在严控疫情的背景下,采用双向视频见证开户的证券公司,在办理见证开户时,投资者和见证人员全程不能佩戴口罩,存在一定风险。对此,证监会明确见证人员可佩戴口罩开展见证工作。

  为避免非法人员冒用证券公司名义开展业务活动,根据现行监管和自律规则要求,证券公司见证人员应当向投资者表明身份,以证券公司名义提供非现场开户等服务。实践中,证券公司通过“见证人员出示工作证、显示坐席工号、坐席背板显示证券公司标识、通过证券公司专用APP登陆”等措施,已能落实上述要求。

  鉴此,疫情防控期间,考虑到见证人员主要在营业场所集中办公,为防范交叉传染风险,见证人员可以全程佩戴口罩开展见证工作。为落实账户实名制的法定要求,投资者需在不佩戴口罩的情形下进行视频交互,以便证券公司有效识别其身份。请证券公司加大宣传力度,提示投资者通过使用证券公司专用服务软件系统(APP)的方式实现居家办理开户,切实提升服务水平。

  中国证券登记结算有限责任公司最新数据显示,截至1月末,中国境内股票市场投资者数量突破1.6亿,达到16055.3万,其中A股市场投资者数量超过1.6亿。

  保荐业务以视频访谈替代现场检查

  针对投行的保荐承销业务,中证协明确了疫情防控期间的尽职调查、路演推介和发行簿记的开展原则。

  针对尽职调查,通知要求保荐承销机构应及时做好与客户的沟通工作,根据承销保荐工作的轻重缓急,科学调整发行人尽职调查的工作计划和安排,尽量将非现场尽职调查或核查工作安排在疫情防控期间进行,充分利用互联网及其通信工具的优势,做好相关材料的收集、整理和书面记录工作,并对重要的文字、音频、影像等资料予以留存。保荐承销机构在疫情防控期间如必须开展现场访谈等工作,建议考虑以视频访谈等有效的非现场核查手段替代现场核查,务必做好相关材料的复核、留档和记录工作,确保核查工作可回溯可检验,核查结论真实、准确、完整。

  在路演推介方面,鼓励发行人与主承销商通过互联网和电话方式开展非现场路演。确有需要开展现场路演的,应严格遵守各地疫情防控工作要求,原则上不安排一对多现场路演。

  在发行簿记方面, 承销机构应加强簿记现场管理,可根据疫情防控需要适当控制簿记现场参与人员数量,同时应当保留簿记建档过程中的相关资料,包括但不限于纸质、录音、电子和视频等并存档备查,如实、全面反映簿记发行全过程,确保簿记过程公平、有序开展。见证律师可选择线上视频连线或查阅监控摄像资料等方式进行见证并出具法律意见书。承销机构在疫情防控期间应做好发行簿记现场工作的疫情防控安排,并将相应安排在发行方案中体现,明确落实人员责任。

  IPO、并购重组首试视频审核

  疫情防控之下,新股发行和并购重组也首试了视频审核。

  3月5日召开2020年第23次发行审核委员会工作会议,过会的广东豪美新材股份有限公司、三人行传媒集团股份有限公司首发事项就是以视频审核方式进行的。此前的并购重组审核会,也是上市部协同相关地方证监局采用远程视频会议审核方式完成的。

  科创板也将以“现场+视频”的方式重启。上交所科创板上市委发布了2020年第4次、第5次审议会议公告,宣布将于3月11日上午和下午分别审议天合光能、金博股份首发上市申请。其中,天合光能为上市委会议暂缓审议后的恢复审议。这是受疫情影响以来科创板首批启动的上市委审议会议,标志着上交所科创板受理、审核问询、审核中心会议、上市委审议会议、提交注册等发行上市审核和注册全流程工作已全面恢复。

  针对特殊时期发行人和中介机构开展工作所面临的困难,上交所还有针对性地采取了强化电话及网络沟通、放宽问询回复时限、变通签字方式、支持中介机构适当采用现场核查替代方式、对疫情防控企业予以快速受理和审核等一系列特别安排,尽可能减少疫情对科创板审核工作的影响,有力支持企业和中介机构推进科创板发行上市工作。

  一家券商投行人士表示,证监会在疫情期间以创新形式坚持新股发行、并购重组审核正常化,助力企业通过资本市场做大做强,有效支持了疫情期间的企业发展与经济平稳增长。

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