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「货币基金收益计算器」累计交易超7000万!又有券商人员炒股被罚 还是合规部总经理!证

  处罚决定书显示,“李某”名下的证券账户从2010年11月17日开户至2014年10月10日,一直由綦韬实际控制和使用,账户的交易由綦韬决策并实施,委托下单电话为綦韬平时使用的手机号及其办公室电话。

  证监会表示,上述违法事实有相关任职证明、从业人员登记信息、账户交易流水及资金流水、询问笔录、听证笔录等证据证明,足以认定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,决定没收綦韬违法所得70.04万元,并处以相同的70.04万元罚款。

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  在此期间,綦韬利用“李某”账户,违法买卖“隆华节能”等股票,交易金额7154.68万元,盈利70.04万元。

  据基金君统计,2019年,证监会针对证券从业人员的各式各样违法买卖股票行为开出了7张罚单,情况如下:

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  一直以来,《证券法》对于证券从业人员持有、买卖股票向来都有禁止性的明文规定。

  1月7日,证监会官网挂出的一则处罚决定书显示,曾经在东北证券任职多年的綦韬因违法买卖股票被证监会处罚,合计罚没约140万元。

  2019年共有7例证券从业人员炒股被罚

  据证监会披露,綦韬2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事。

  值得注意的是,綦韬在东北证券时担任其合规管理部总经理、职工监事。中国证券业协会官网信息显示,綦韬已经于2019年7月25日从东北证券离职。

  中国证券业协会官网信息显示,綦韬于2004年11月19日取得证券从业资格,自执业起一直任职于东北证券,未更换过公司。不过在2019年7月25日,綦韬已从东北证券离职。

  经证监会调查,李某系綦韬的直系亲属,其证券账户于2010年11月17日在国信证券长春解放大路营业部开立,对应的三方存管银行账户为同名交通银行账户,账户资金主要来源于綦韬。

  12月28日,新修订《证券法》再次明确,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员及其法律、行政法规等禁止参与股票交易的其他人员,在任期或法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

  屡禁不止,又有券商从业人员炒股被罚!

  利用他人账户炒股,罚没140万

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