股票配资门户 - 国内正规专业的股票配资、配资公司及配资平台资讯门户,致力于打造股票配资行业诚信网站,炒股配资、配资开户、首选股票配资门户。

配资开户 联系站长

我要配资
浏览量

「嘉实货币市场基金」明利股份实控人等3人被重罚17.6亿 32个账户恶性操纵借机减持

  账户组交易“明利股份”的资金往来与林军存在密切关联,其中法人证券账户的资金流转由林军指使何忠华安排明利集团工作人员进行操作,自然人证券账户资金来源为林军的自有资金、借款和配资三种情况,资管计划证券账户均是由林军提供建仓全额资金、补仓资金。

  (一)账户组的控制情况

  当事人:林军,男,1967年8月出生,广西明利创新实业股份有限公司(以下简称明利股份)实际控制人,广西明利集团有限公司(以下简称明利集团)董事长,住址:广西壮族自治区南宁市江南区壮锦大道。

  一、林军、何忠华、陈志强控制使用32个证券账户(以下简称账户组)情况

  一、林军、何忠华、陈志强控制使用32个证券账户(以下简称账户组)情况

  何忠华,男,1975年9月出生,时任明利股份董事,明利集团副总裁,住址:广西壮族自治区南宁市江南区。

  (一)集中资金优势和持股优势连续买卖操纵“明利股份”股价和交易量

  经复核,我会认为:第一,本案操纵行为的特殊性在于林军等人通过在一级市场认购定增股票进行建仓,故应将其定增行为与操纵行为予以整体考量。当事人辩称本案将成本认定为零与我会事先告知认定不符。经查,我会根据案件实际情况,对明利集团实际出资部分(1.5亿元)已计算其定增股票成本,其他未实际出资部分认定无定增成本,并无不妥。同时,净减持股票获利法可简化买卖交易过程中的动态变化,反映股份数量变动的最终状态,进而完整反映客观盈亏情况,因此以净减持股票获利法计算违法所得更为合理;第二,林军为获取资金优势和持股优势,直接决策拆借资金用于6个法人账户购买定增股票并为其他个人及资管账户提供资金、账户组通过一级市场认购股票进行建仓等事项,且直接指挥陈志强、何忠华及公司员工操作账户组交易“明利股份”股票,林军在操纵市场行为中起组织、策划作用,其客观行为充分体现林军具有操纵市场的主观故意。同时,本案违法性质恶劣,当事人存在转移资金出境、操纵金额巨大、对新三板市场价格和成交量扰乱波动大等恶劣情形,因此当事人所称本案社会危害较轻与事实不符;第三,何忠华、陈志强在操纵行为中起次要作用,我会已充分考虑两人参与程度作出责任认定并处罚,量罚适当。综上,我会对上述申辩意见不予采纳。

  (一)账户组的控制情况

  《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项:禁止任何人以下列手段操纵证券市场: (一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量; (二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量; (三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量; (四)以其他手段操纵证券市场。 操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  (一)集中资金优势和持股优势连续买卖操纵“明利股份”股价和交易量

  以上事实有相关人员询问笔录、证券账户资料、交易流水、银行账户资料、电脑交易地址、相关公告、相关材料及交易数据、股转公司计算数据等证据证明,足以认定。

  第一,违法所得的认定存在事实不清、计算错误的问题。一是将成本认定为零没有事实依据,任何证券交易均有客观的买卖成本,即使是拆借资金认购定增股,明利股份与认购人之间仍然存在法律上的债权债务关系,这种债权债务关系就是认购定增股的成本,二是未考虑余股属于事实认定错误,事先告知书认定定向增发是操纵的手段之一,理应将通过定增持有的股份认定为操纵的手段和工具,在计算获利时予以合并计算,而本案采用净减持股获利法与以往案例的计算方式不一致。

推荐阅读

配资平台

股票配资 期货配资 配资平台 配资资讯 配资开户 QQ:55257356

声明:本站所提供的文章资讯、数据与广告展示仅供参考,不做为投资建议,股票配资有风险,投资需谨慎! Copyright © 2013-2019 股票配资门户 版权所有 股票配资