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「519300」海通证券公开回应被证监会调查:与查场外配资有关

  8月18日,提供场外配资接口的两家上市公司恒生电子(600570)和同花顺(300033)双双公告称,因涉嫌违反证券期货法律法规,被证监会立案调查。

  8月28日,海通证券(600837)董秘黄正红首次公开披露近日被证监会调查一事。

  根据证监会的时间表,要求证券公司规范信息系统外部接入行为,并于7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。中国证券业协会从8月份开始,依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》,开展相关评估认证工作。

  海通证券承诺,未来,将按照证监会的要求坚决清理、进一步整改,包括加强客户的适当性管理,并深入了解客户动向,以防止其产生违法违规的行为。

  7月12日晚间,中国证监会以及国家互联网信息办公室双双发出通知,清理整顿场外配资。

  黄正红在当日海通证券举行的中期业绩说明会上表示,此次调查确实与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。对于调查结果,黄正红表示,目前还不清楚,等待监管进一步通知。

  不少业内人士当时就分析,该项调查或与证监会严打场外配资及恶意做空行为有关。

  此前的8月25日晚间,海通证券、华泰证券、方正证券、华泰证券相继发布公告称,收到证监会《调查通知书》,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,被证监会调查。

  7月16日,恒生电子宣布关闭HOMS系统新开户。

  黄正红28日表示,证监会指,可能有少部分客户利用外部接入的通道,进行了包括场外配资在内等一些违规操作,所以现在对该系统提出了更高要求。

news.sohu.com false 澎湃 report 1103 8月28日,海通证券(600837)董秘黄正红首次公开披露近日被证监会调查一事。黄正红在当日海通证券举行的中期业绩说明会上表示,此次调查确实与通过外部接入系统进

  黄正红解释,由于很多机构客户在投资过程中,出于风险管理或一些交易策略,需要通过外部接入系统接入交易所,所以这是个正常业务。而一直以来,海通证券更多将重点放在客户本身的开户手续、开户资格是否符合要求,以及外部系统功能是否正常、是否对海通系统产生影响等方面。

  而对于客户的需求,海通证券将在合法合规的情况下尽量满足。

  从7月中旬开始,对于场外配资的打击就开始加码。

  7月13日,证监会组织稽查执法力量赴恒生电子,核查有关线索。

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