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[怎样抄股]2019年期货从业资格考试法律法规提升题及答案

参考答案[B]

参考答案[D]

C.期货部 D.理事长

14.首席风险官向( )负责。

13.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。

参考答案[A]

19.题干:提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。

20.期货业协会的权力机构是( )。

C.15 年

C:公正、公开、公信

D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告

参考答案[C]

A.会员大会B.理事会

17.题干:企业从事境外期货业务须经( )批准。

D.20 年

12.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。

C.三分之一补偿D.比例补偿

C:诚实信用D:小心谨慎

D:公开、公平、公正

D:国家外汇管理局

C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

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18.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则, 维护期货交易各方的合法权益。

B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

16.期货投资者保障基金实行( )。

B.10 年

11.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

D:期货公司监事会

A:中国期货业协会B:中国证监会

A:期货公司总经理或相关责任人

A:高级管理人员离开推荐公司后, 其高管任职资格仍有效

B:国务院C:商务部

B:公平、公证、公信

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D:期货公司董事会

参考答案[D]

D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

编辑推荐:

A.5 年

参考答案[D]

2019年期货从业资格考试报考全知道

A:公开、公平、公证

B:期货公司董事长或董事会

15.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向( )提出整改意见。

参考答案[D]

A.全额补偿B.半额补偿

参考答案[A]

A:服务周到B:技能熟练

C:期货公司股东大会

C:期货交易所

A:中国证监会

A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

参考答案[C]

参考答案[C]

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