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「530005基金净值」603333:尚纬股份:上海荣正投资咨询股份有限公司关于尚纬股份有限

603333:尚纬股份:上海荣正投资咨询股份有限公司关于尚纬股份有限公司2018年限制性股票激励计划预留授予事项之独立财务顾问报告   查看PDF原文 公告日期:2019-04-23

公司简称:尚纬股份 证券代码:603333 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 尚纬股份有限公司 2018年限制性股票激励计划预留授予事项 之 独立财务顾问报告 2019年4月 目 录 一、释义........................................................................................................................ 3 二、声明........................................................................................................................ 4 三、基本假设................................................................................................................ 5 四、本激励计划的授权与批准.................................................................................... 6 五、独立财务顾问意见................................................................................................ 8 (一)限制性股票预留授予条件成就情况的说明....................................................8 (二)本激励计划的预留授予情况............................................................................8(三)实施本次预留授予事项对相关年度财务状况和经营成果影响的说明......11 (四)结论性意见......................................................................................................11 六、备查文件及咨询方式.......................................................................................... 13 (一)备查文件..........................................................................................................13 (二)咨询方式..........................................................................................................13 一、释义 1.尚纬股份、上市公司、公司:指尚纬股份有限公司(含子公司,下同)。 2.《激励计划(草案)》、本激励计划、股权激励计划:指公司《2018年限制性股票 激励计划(草案)》。 3.限制性股票:指公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定数量的 公司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到本激励计划规定的解除限售条 件后,方可解除限售并流通。 4.激励对象:指按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含合并报表子公司, 下同)任职的中层管理人员及核心骨干。 5.授予日:指公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交易日。 6.授予价格:指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7.限售期:指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、偿 还债务的期间。 8.解除限售期:指本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限制性股 票可以解除限售并上市流通的期间。 9.解除限售条件:指根据本激励计划,激励对象所获授限制性股票解除限售所必需满 足的条件。 10. 《公司法》:指《中华人民共和国公司法》。 11. 《证券法》:指《中华人民共和国证券法》。 12. 《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》。 13. 《公司章程》:指《尚纬股份有限公司章程》 14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会。 15.证券交易所:指上海证券交易所。 16.元:指人民币元。 二、声明 本独立财务顾问对本独立财务顾问报告特作如下声明: (一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由尚纬股份提供,本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 (二)本独立财务顾问仅就本激励计划对尚纬股份股东是否公平、合理,对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对尚纬股份的任何投资建议,对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险,本独立财务顾问均不承担责任。 (三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。 (四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。 (五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依据客观公正的原则,对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料,调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会决议、监事会决议、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等,并和上市公司相关人员进行了有效的沟通,在此基础上出具了本独立财务顾问报告,并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求,根据上市公司提供的有关资料制作。 三、基本假设 本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告,系建立在下列假设基础上: (一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化; (二)本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性; (三)上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠; (四)本激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准,并最终能够如期完成; (五)本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务; (六)无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。 四、本激励计划的授权与批准 1、2018年7月20日,公司召开第四届董事会第八次会议,会议审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日,公司召开第四届监事会第六次会议,审议通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》以及《关于公司的议案》等议案,公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2018年7月21日至2018年7月30日,公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务通过内部张榜进行了公示。在公示期内,公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年8月1日,公司监事会披露了《监事会关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2018年8月6日,公司召开2018年第二次临时股东大会,审议并通过了《关于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得批准,董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同日,公司董事会披露了公司《关于2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2018年9月7日,公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第七次会议,审议通过了《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见,认为授予条件已经成就,激励对象主体资格合法有效,确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 5、2018年11月1日,公司董事会披露了公司《关于2018年限制性股票激励计划首次授予结果公告》,首次授予部分限制性股票的登记日为2018年10月25日。 6、2019年4月22日,公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议,审议通过了《关于向公司2018年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对该议案发表了独立意见,认为预留授予条件已经成就,预留部分激励对象主体资格合法有效,确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 五、独立财务顾问意见 (一)限制性股票预留授予条件成就情况的说明 1、尚纬股份不存在《管理办法》规定的不能实施股权激励计划的情形: (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告; (3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形; (4)法律法规规定不得实行股权激励的; (5)中国证监会认定的其他情形。 2、激励对象未发生如下任一情形: (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选; (2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; (3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; (6)中国证监会认定的其他情形。 经核查,本独立财务顾问认为,截至本独立财务顾问报告出具日,尚纬股份及预留部分激励对象均未发生上述任一情形,公司本次限制性股票的预留授予条件已经成就。(二)本激励计划的预留授予情况 公司本次授予情况与经公司2018年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划(草案)》及摘要规定的内容一致,主要内容如下: 1、预留授予日:2019年4月26日。 2、预留授予数量:55.4637万股。 3、预留授予人数:11人。 4、预留授予价格:2.95元/股。 5、预留部分股票来源:公司从二级市场回购的本公司A股普通股。 6、预留部分限制性股票的有效期、限售期与解除限售安排: (1)预留部分限制性股票的有效期自预留授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过36个月。 (2)本激励计划预留授予的限制性股票限售期为预留授予的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前内不得转让、用于担保或偿还债务。 当期解除限售的条件未成就的,限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售。限售期满后,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜,未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。 (3)本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示: 解除限售期 解除限售时间 解除限售比例 预留授予的限制性股票 自预留授予的限制性股票登记完成之日起12个月 第一个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予的限制性股票登记 50% 完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止 预留授予的限制性股票 自预留授予的限制性股票登记完成之日起24个月 第二个解除限售期 后的首个交易日起至预留授予的限制性股票登记 50% 完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止 (4)限制性股票解除限售条件: 解除限售期内,且同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售: 1)公司未发生如下任一情形: ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告; ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形; ④法律法规规定不得实行股权激励的; ⑤中国证监会认定的其他情形。 2)激励对象未发生如下任一情形: ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选; ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选; ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施; ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的; ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的; ⑥中国证监会认定的其他情形。 公司发生上述第1)条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销,回购价格为授予价格;若激励对象发生上述第2)条规定情形之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销,回购价格为授予价格。 3)公司层面业绩考核要求 本激励计划预留授予的限制性股票解除限售期的相应考核年度为2019-2020年两个会计年度,每个会计年度考核一次。在各个考核年度对公司净利润进行考核,根据实际达到的净利润占当年所设目标值的实际完成比例(A)来确定所有激励对象各年度对应公司层面可解除限售比例(M)。具体考核要求如下表所示: 考核年度 2019年 2020年 净利润目标值 1亿 2亿 实际达到的净利润占当年所目标值的实际完成比例(A) 2019-2020年度对应公司层面可解除限售比例(M) 当A

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